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关于全省安全评价机构过程控制档案抽检互查情况的通报

鲁安监发[2014]89号
  发布日期:2014年07月25日  点击:83173次
各市安监局,各安全评价机构:
        2014年5月27日至28日,省安监局在泰安市组织开展了全省安全评价机构安全评价过程控制档案集中抽检互查活动。此次检查活动在检验各评价机构安全评价过程控制执行情况的同时,也为各机构提供了一次相互学习借鉴的机会,受到各评价机构的欢迎。从检查总体情况看,各安全评价机构能够认真贯彻国家和省有关安全过程控制要求,在评价资料收集、风险分析、报告编制审查、档案管理等方面都建立起了较为规范的内部管理制度,并在评价工作中得到较好的落实,全省评价机构安全评价过程控制水平较以往又有了新的提高。现将有关情况通报如下:
        一、抽检互查的组织形式
        全省43家甲、乙级安全评价机构作为检查者和检查对象参加了此次抽检互查活动。每个机构各抽调2份2012年以来承接并完成的安全评价项目过程控制档案,共计86份档案,依照我省近年来颁布的相关安全评价过程控制和档案管理规范,组织甲、乙级机构分别进行交叉互检。交叉互检分三轮进行,每份档案分别由3个不同评价机构独立检查评判和打分,最终计算平均分值。
        二、检查发现的主要问题
        (一)风险分析方面问题
        按规定先进行评价初访,再进行风险分析,之后签订评价合同,但抽查的部分机构过程控制档案存在评价初访和风险分析时机的错误,主要表现在:
        1.初访、风险分析、合同签订时机倒置,初访、风险分析在合同签订之后进行,或先进行风险分析后进行评价初访;
        2.过程控制档案中没有合同复印件和委托书或委托书没有填写时间;
        3.初访没有留存现场影像资料或现场影像资料中无机构评价人员。
        (二)评价实施方面问题
        1.评价组成员专业配备不符合要求;
        2.前期准备、现场考察、现场核查缺少影像记录;影像记录缺少说明、时间不清、与纸质记录矛盾;
        3.没有现场检查表或现场检查表内容空洞,缺少文字描述,缺少与检查相关的安全评价师、专家、检查时间等信息。
        (三)报告审核方面问题
        评价报告校核审核记录空洞,看不到具有实质内容的校审意见,缺少电子版审核痕迹,审核流于形式。
        (四)档案管理等其他方面问题
        1.没有保存评价报告最终稿;
        2.没有评价回访记录;
        3.存档的企业资料无被评价方确认记录;
        4.过程控制纸质记录反复修改、字迹潦草、时间和电子版不一致,后补痕迹明显。
        三、检查评分情况
        (一)90分以上的有3份,比例为3.5%。分别是甲级机构滨州市安全评价中心和山东鲁轻安全评价中心的各1份档案,以及乙级机构山东吉祥和盛安全评价有限公司1份档案。
        (二)80~89分的37份,占43%。其中,甲级机构18份,乙级机构19份。
        (三)70~79分的21份,占24.5%。其中,甲级机构9份,乙级机构12份。
        (四)69分以下的25份,占29%,其中,甲级机构9份,乙级机构16份。
        (五)2份报告均不及格的机构有14家,分别是山东信力安全技术有限公司、山东兴平安全评价有限公司、山东公信安全评价有限公司、山东赛飞特集团有限公司、国家石化项目风险评估中心等5家甲级机构,青岛立源安全技术有限责任公司、山东绿十字高邦职业安全咨询事务所有限公司、山东瑞康安全评价有限公司、青岛东方盛安全技术有限公司、烟台金邦冶金工程咨询有限公司、青岛新纪元能源安全技术有限公司、东营市胜丰安全技术服务有限责任公司、东营开元安全评价有限责任公司、威海惠达安全技术服务有限公司等9家乙级机构。
        四、有关要求
        (一)提高认识,迅速整改。各安全评价机构必须始终高度重视安全评价过程体系建设工作,不折不扣地贯彻执行国家和省关于安全评价过程控制的相关要求。有关安全评价机构要正确对待此次检查结果,针对本次抽检发现的问题,对机构相关安全评价过程控制管理工作进行认真梳理,抓好整改落实。同时,要举一反三,进一步完善安全评价质量过程控制相关文件,加强对安全评价人员的培训,以及安全评价职业道德和从业技能、法律法规知识等的培训,不断强化内部管理,切实提升自身评价水平。各有关评价机构要于9月底前将整改落实情况报省安监局。省安监局将在下半年组织对本次检查中存在问题较多的机构进行现场复查。
        (二)依法规范,加强监管。各级安监部门要依法开展涉及安全评价的行政许可和监管工作,任何单位和个人不得以任何理由擅自设立法律法规之外的行政许可事项,不得以任何形式限制外省(区、市)甲级评价机构和省内乙级评价机构跨市、县开展评价活动。各市安监局要切实加强区域内安全评价机构的监督管理,可采取联合检查与专项检查、集中检查与经常性检查、监督检查与调查研究相结合的方式,对评价机构实施动态管理。
        (三)完善机制,持续规范。省安监局将进一步完善评价机构综合监管机制,把评价机构监管和执业情况作为安全设施“三同时”审查、生产安全事故调查、明察暗访、专项督查等工作的重要内容;建立违规曝光制度,对违反国家和省有关安全评价规定的机构进行网上曝光,强化警示教育;研究建立评价机构巡查工作制度,加大日常监管和抽查检查力度,持续规范评价机构从业行为。 


                                                                                                                                                                                       山东省安监局
                                                                                                                                                                                     2014年7月22日

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